| 違法行為 | 執(zhí)法依據(jù) | 可適用罰則 |
| 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動(dòng) | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第九 條：未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事認(rèn)證活動(dòng)。 |
《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十七條：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事認(rèn)證活動(dòng)的，予以取締，處10萬 元以上50 萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 |
| 境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng) | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十三條：境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，須經(jīng)批準(zhǔn)，并向工商行政管理部門依法辦理登記手續(xù)后，方可從事與所從屬機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的推廣活動(dòng)，但不得從事認(rèn)證活動(dòng)。 | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十八條：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的，責(zé)令改正，處10 萬元以上50 萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布。 |
| 認(rèn)證機(jī)構(gòu)活動(dòng)違反公正性 | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第十四條： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得與行政機(jī)關(guān)存在利益關(guān)系。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得接受任何可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事任何可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動(dòng)。 |
《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九：認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助，或者從事可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動(dòng)，或者與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系的，責(zé)令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
| 認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反行為規(guī)范（一） | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第九條：設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)。 第二十二條第一款：認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測(cè)的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序。 第二十七條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其使用直至撤銷認(rèn)證證書，并予公布。 第三十九條：從事評(píng)審、審核等認(rèn)證活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊(cè)后，方可從事相應(yīng)的認(rèn)證活動(dòng)。 |
《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5 萬元以上20 萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布： （1）超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)的； （2）增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的； （3）未對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布的； （4）聘用未經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)注冊(cè)的人員從事認(rèn)證活動(dòng)的。 （5）與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的，依照前款規(guī)定處罰。 |
| 認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反行為規(guī)范（二） | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得以委托人未參加認(rèn)證咨詢或者認(rèn)證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證服務(wù)，也不得向委托人提出與認(rèn)證活動(dòng)無關(guān)的要求或者限制條件。 第二十六條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國家推行的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，不得妨礙社會(huì)管理，不得有損社會(huì)道德風(fēng)尚。 第二十一條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息。 第二十二條第二款：認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證、檢查、檢測(cè)過程作出完整記錄，歸檔留存。 第二十四條 認(rèn)證結(jié)論為產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托人出具認(rèn)證證書。 |
《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十一條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處2 萬元以上10 萬元以下的罰款： (1)以委托人未參加認(rèn)證咨詢或者認(rèn)證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認(rèn)證服務(wù)，或者向委托人提出與認(rèn)證活動(dòng)無關(guān)的要求或者限制條件的； (2)自行制定的認(rèn)證標(biāo)志的式樣、文字和名稱，與國家推行的認(rèn)證標(biāo)志相同或者近似，或者妨礙社會(huì)管理，或者有損社會(huì)道德風(fēng)尚的； (3)未公開認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息的； (4)未對(duì)認(rèn)證過程作出完整記錄，歸檔留存的； (5)未及時(shí)向其認(rèn)證的委托人出具認(rèn)證證書的。 與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室未對(duì)與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)過程作出完整記錄，歸檔留存的，依照前款規(guī)定處罰。 |
| 向未通過認(rèn)證的認(rèn)證委托人出賣或轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書 | 《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十九條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)向未通過認(rèn)證的認(rèn)證委托人出賣或轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書的，依照條例第六十二條規(guī)定處罰。 | |
| 出具虛假的認(rèn)證結(jié)論，或者出具的認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí) | 《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十三條：認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論的客觀、真實(shí)。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字后，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。 |
《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具虛假的認(rèn)證結(jié)論，或者出具的認(rèn)證結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的，撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和負(fù)有直接責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成損害的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)有前款規(guī)定的違法行為的，同時(shí)撤銷指定。 |
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