本標準根據(jù)GB/T19001-2016《質(zhì)量管理體系 要求》和危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認證要求（V1.0）及GB12693-2010《乳制品良好生產(chǎn)規(guī)范》、GB 14881―2013《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》標準的要求，結(jié)合本公司生產(chǎn)的實際情況而制定。
本標準首次發(fā)布。
本標準由HACCP小組起草，主要起草人:
本標準由總經(jīng)理批準發(fā)布。
一、目的
通過對法律法規(guī)要求、顧客要求及相關(guān)方需求期望識別和評價，防范合規(guī)風險，保障食品安全。
二、范圍
適用于公司對食品安全相關(guān)的法律法規(guī)、顧客要求、相關(guān)方需求和期望的控制及遵循情況的評價。
三、職責
1、生產(chǎn)部
負責生產(chǎn)過程合規(guī)義務(wù)識別。
2、供應(yīng)部
負責采購和運輸（包括原輔材料和成品）合規(guī)義務(wù)識別。
3、技術(shù)質(zhì)檢部
負責檢驗（原輔料、成品、半成品）和成品合規(guī)義務(wù)識別。
4、營銷部
負責經(jīng)銷合規(guī)義務(wù)識別。
5、原料庫
負責原輔料儲存合規(guī)義務(wù)識別。
6、成品庫
負責成品儲存合規(guī)義務(wù)識別。
7、 辦公室
負責顧客、相關(guān)方需求和期望的識別；
負責資質(zhì)合規(guī)義務(wù)識別；
負責匯總各部門合規(guī)義務(wù)形成合規(guī)義務(wù)清單。
8、HACCP小組組長
負責組織各部門進行合規(guī)義務(wù)評價。
9、總經(jīng)理
負責合規(guī)義務(wù)評價報告的審批。
四、術(shù)語和定義
1、合規(guī)義務(wù)
食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為符合食品相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標準、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等規(guī)定的全部要求和承諾。
2、合規(guī)風險
因食品生產(chǎn)企業(yè)未能遵守食品合規(guī)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、經(jīng)濟損失和聲譽危及等風險。
五、程序
1、與公司食品安全相關(guān)的合規(guī)義務(wù)包括
1.1《中華人民食品安全法》、《中華人民共和國質(zhì)量法》、《乳制品收購管理辦法》、《食品生產(chǎn)許可審查通則》、《乳制品生產(chǎn)許可審查細則》、《食品動物禁用的獸藥及其它化合物清單》、《食品動物禁用的獸藥及其它化合物清單》等法規(guī)、規(guī)章、標準及各部委規(guī)章。
1.2《食品安全國家標準 發(fā)酵乳》、《食品安全國家標準 巴氏殺菌乳》、《食品安全國家標準 滅菌乳》、《食品安全國家標準 食品添加劑使用標準》、《食品安全國家標準 食品中百草枯等43種農(nóng)藥最大殘留限量》等產(chǎn)品及產(chǎn)品要求標準。
1.3 《食品安全國家標準 生乳》、《食品添加劑 木糖醇》、《食品安全國家標準 消毒劑》等原料、包材、添加劑、清洗劑等標準。
1.4 顧客要求、相關(guān)方需求和期望。
2、合規(guī)義務(wù)的識別
2.1 資質(zhì)合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 是否取得營業(yè)執(zhí)照，并明確其食品的經(jīng)營范圍；
2) 是否取得相應(yīng)食品類別的生產(chǎn)許可證；
3) 如果有特殊食品，是否依法取得了相應(yīng)的注冊或備案證書，廣告是否依法備案；
4) 法律法規(guī)要求的與食品安全相應(yīng)其他資質(zhì)合規(guī)義務(wù)；
2.2 采購合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 所有供應(yīng)商的資質(zhì)是否合規(guī)有效；
2) 所有原輔材料的食品安全驗收標準、指標要求或合同中的技術(shù)指標是否有效；
3) 是否采購非法或禁止使用的物料；
4) 設(shè)施設(shè)備供應(yīng)商提供的合格證明及驗收證明
5) 法律法規(guī)要求的與食品安全相應(yīng)其他采購相關(guān)合規(guī)義務(wù)；
2.3 運輸（包括原輔材料和成品）合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 運輸工具的資質(zhì)是否合規(guī)；是否有必要的冷鏈運輸條件；
2) 運輸過程的防護是否合規(guī)；
3) 法律法規(guī)要求的與運輸相應(yīng)其他資質(zhì)合規(guī)義務(wù)；
2.4 貯存合規(guī)義務(wù)識別主要內(nèi)容主要包括：
1) 貯存環(huán)境是否符合相應(yīng)的食品要求，必要時，制冷和通風條件是否合理；
2) 法律法規(guī)要求的與食品貯存相應(yīng)其他資質(zhì)合規(guī)義務(wù)；
2.5 生產(chǎn)過程合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 生產(chǎn)過程是否有規(guī)范的工藝流程及工藝參數(shù)，并有效的實施；
2) 是否存在非法添加、超范圍超限量添加等食品欺詐的非法行為；
3) 如果有特殊食品，是否依法取得了相應(yīng)的注冊或備案證書，廣告是否依法備案；
4) 法律法規(guī)要求的與食品生產(chǎn)過程相應(yīng)其他資質(zhì)合規(guī)義務(wù)；
2.6 檢驗（原輔材料、半成品、成品）過程合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 檢驗人員的能力或知識是否合理；
2) 檢驗儀器是否依法檢定；
3) 檢驗方法是否符合相應(yīng)標準要求；
4) 檢驗記錄（包括原始記錄）是否及時、準確、真實有效？是否存在提供虛假檢驗記錄或報告等嫌疑。
5) 法律法規(guī)要求的與食品安全相應(yīng)其他資質(zhì)合規(guī)義務(wù)；
2.7 成品合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 食品成品使用的所有原輔材料是否合規(guī)；
2) 原輔材料使用范圍、添加比例是否合規(guī)；
3) 食品標簽是否合規(guī)；
4) 成品的安全指標、質(zhì)量指標及明示的指標是否合規(guī)；
5) 法律法規(guī)要求的與食品成品相應(yīng)其他合規(guī)義務(wù)
2.8 經(jīng)銷合規(guī)義務(wù)內(nèi)容主要包括：
1) 銷售記錄是否完整，并可滿足追溯和召回管理的需求；
2) 銷售過程是否有合法的資質(zhì)條件；
3) 銷售過程中是否有夸大、虛假宣傳等不真實、不誠信的行為；
2.9 顧客要求及、相關(guān)方的需求和期望識別按照《組織環(huán)境與相關(guān)方管理程序》的要求進行。
3、合規(guī)風險的分析評價
3.1 HACCP小組組長組織相關(guān)部門合規(guī)義務(wù)的評價，并擬定應(yīng)對措施。
3.2 合規(guī)義務(wù)的評價每年進行一次，如出現(xiàn)未能遵守食品合規(guī)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、經(jīng)濟損失和聲譽危及等情況的不定期進行。
3.3 分析評價應(yīng)針對識別的合規(guī)義務(wù)，對每個合規(guī)風險點產(chǎn)生風險的可能性、影響程度（嚴重程度），利用風險分析矩陣圖進行合規(guī)風險的分析與評價。
表1.合規(guī)風險與評價矩陣圖
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可能性
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5
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4
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3
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2
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1
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2
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3
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4
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5
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影響程度
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可能性方面：
1表示基本不可能發(fā)生合規(guī)風險，
2表示略有可能發(fā)生合規(guī)風險。
3表示可能發(fā)生合規(guī)風險，
4標識很有可能發(fā)生合規(guī)風險，
5表示發(fā)生合規(guī)風險的可能性很大。
影響程度方面：
1表示基本不會產(chǎn)生負面影響，
2表示可能有經(jīng)濟損失但不涉及食品安全和質(zhì)量合規(guī)的負面影響，
3表示有經(jīng)濟損失的不涉及食品安全負面影響，
4表示產(chǎn)生較大經(jīng)濟損失或品牌損失涉及食品安全的負面影響，
5表示產(chǎn)生食用危害，或涉及企業(yè)生存和刑事責任的負面影響
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4、合規(guī)風險控制點的控制措施
4.1 針對合規(guī)風險點，制定實施有效的控制措施，預(yù)防或杜絕合規(guī)風險的產(chǎn)品。合規(guī)風險控制措施按下表要求制定。
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可能性
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5
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4
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3
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2
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2
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3
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4
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5
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影響程度
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可能性方面：
1表示基本不可能發(fā)生合規(guī)風險，
2表示略有可能發(fā)生合規(guī)風險。
3表示可能發(fā)生合規(guī)風險，
4標識很有可能發(fā)生合規(guī)風險，
5表示發(fā)生合規(guī)風險的可能性很大。
影響程度方面：
1表示基本不會產(chǎn)生負面影響，
2表示可能有經(jīng)濟損失但不涉及食品安全和質(zhì)量合規(guī)的負面影響，
3表示有經(jīng)濟損失的不涉及食品安全負面影響，
4表示產(chǎn)生較大經(jīng)濟損失或品牌損失涉及食品安全的負面影響，
5表示產(chǎn)生食用危害，或涉及企業(yè)生存和刑事責任的負面影響
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5、合規(guī)義務(wù)評價審批
5.1 HACCP小組組長將形成合規(guī)性評價記錄相關(guān)提交總經(jīng)理審批。技術(shù)質(zhì)檢部組織《新產(chǎn)品立項書》的評審，營銷部組織和包裝方案的評審，技術(shù)質(zhì)檢部、營銷部參與評審；
5.2合規(guī)性評價將作為管理評審的輸入，提交管理評審；
六、相關(guān)文件
《組織環(huán)境與相關(guān)方管理程序》
七、記錄
《合規(guī)義務(wù)評估記錄》
